制 定:平成14年9月26日
最終改正:平成24年10月1日
竹松証券株式会社

  1. 当社は、募集(日本証券業協会「株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則」(以下「配分規則」といいます。)第1条に規定する「募集」をいいます。以下同じ。)若しくは売出し(同条に規定する「売出し」をいいます。以下同じ。)の取扱い又は売出し(以下「募集等」といいます。)に係る株券等のお客様への配分において、お客様の多様な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。
  2. 株券等の配分を行うに際して、当社はあらかじめ、お客様の需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公正な配分に努めることを基本方針としております。
  3. 当社では、次に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客様への配分を行います。
    • (1)新規公開株の個人のお客様への配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として一定割合について抽選により配分先を決定いたします。
      新規公開株の抽選は、次の要領で行います。
      • ①抽選は、ブックビルディング期間中に当社抽選口に行われた需要申告又は配分の申込みを対象に、抽選日に当社が行います。この場合、当社が配分する数量のうち予定数量の10%を当該抽選に付すことにいたします。
        なお、できるだけ多くのお客様に配分が行われるよう、一人のお客様からの抽選の申込み数量の上限は3単元株式数、一人のお客様への当選数量の上限についても3単元株式数としております。
      • ②抽選に当たっては、抽選対象となる需要申告又は配分の申込みに番号を付し、その番号を対象に抽選を行います。
      • ③抽選の結果、当選しなかった場合は、原則として当該申込みの効力はなくなったものとみなし、抽選以外の方法により決定する配分先の対象となることはありません。
      • ④抽選に当選されたお客様には、抽選日から翌営業日にかけて当選の旨及び払込みの要領を電話又は電子メールでお知らせいたします。当選されなかったお客様には、その旨の連絡はいたしませんので、あらかじめご了承ください。
      • ⑤抽選は、次に掲げるような場合には、その割合を引き下げること又は抽選による配分を採用しない若しくは中止することがございますので、あらかじめご了承下さい。
        • イ.ブックビルディングの需要が積み上がらない場合
        • ロ.配分の申込み数量が当社における配分予定数量に満たない場合
        • ハ.抽選の申込み数量が当社における抽選数量に満たない場合
        • ニ.抽選を行う数量が5単位に満たない場合
    • (2)新規公開株の抽選によらない配分につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、次の基準に合致するお客様による申込みを中心に配分することとしています。
      • ①適合性の原則に関する基準
        当社は、過去に投資経験があり、さらに新規公開株を含めた株式投資のリスクを十分ご理解いただいたお客様を中心に配分を行うこととしています。
      • ②短期売買の排除に関する基準
        当社は、新規公開株の公開後の株価動向の推移を重視しているため、長期保有をしていただけるお客様を重視しております。そのため、新規公開株を入手した後、一定期間保有していただけるお客様を中心に配分を行います。つきましては、お申込みの段階にお客様に保有に関する意思をご確認させていただくことになりますので、よろしくお願いいたします。
      • ③ブックビルディングへの適切な参加に関する基準
        当社は、新規公開株の配分においては、ブックビルディングへの適切な関与の状況を確認させていただき、適切な需要申告をしていただいているお客様を優先して配分を行います。そのため、過去に行われた新規公開株における需要調査において、お客様の申込み及びその需要申告が適切であったかどうかを確認させていただきます。なお、適切な需要申告とは、個別銘柄毎に当該銘柄の状況等を勘案の上で行っていただく申告を意味します。
  4. 当社は、過度な集中配分及び不公正な配分とならないよう、以下に掲げる基準を設け、配分を行うこととしております。
    • ①年間を通して新規公開株の配分は一人のお客様につき5回を上限としております。
    • ②抽選によらない方法による配分につきましては、原則としてお客様一人当たりの分について、抽選による配分の一顧客当たりの平均数量の10倍程度を目安に配分を行います。
  5. 配分先は、ブックビルディングに需要申告をなさったお客様又はブックビルディングとは別に配分の申込みをなさったお客様の両者の中から決定いたします。(新規公開株の抽選による場合については、3(1)①を参照下さい。)
    ただし、お客様から申告又は申込みがなされた数量が当社の配分予定数量に満たない場合には、申告又は申込みされていないお客様にも当社とのお取引の状況等を勘案し勧誘を行った結果、配分を行うことがあります。
  6. 需要申告及び配分の申込みは、お取引店舗において対面又はお電話で受付けます。
  7. 需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等各新規公開案件における具体的なブックビルディングの要領については、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書及び目論見書に記載されます。また、これらに需要申告及び配分の申込みの受付期間、受付方法、抽選等の当社における配分要領を加えた情報は、その案件のブックビルディング開始から申込期間終了までの間、営業部店の店頭においてお知らせいたします。
  8. 個別の事案において、6.までにお示しした内容と異なる方式でブックビルディング又は配分を行う場合は、その変更の理由とともに、7.に併せてお知らせいたします。
  9. 当社におきましては、顧客の損失を補填し又は利益を追加する目的で株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、①発行会社が指定する者、②当社の役職員、③当社に対して特定の利便を与えうる等社会的に不公平感を生じせしめる者、④暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと、⑤新規公開株の配分において同一顧客への過度な集中配分を行わないこと、及び他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わないことなど、その配分のあり方について社内規則に明記し、遵守に努める所存であります。
    なお、需要申告及び配分の申込みがこれらに該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申告又は申込みはお受けいたしません。
  10. 株券等を配分した先のお客様(個人を除きます。)の一部につき、配分規則に定めるところにより、そのお客様の名称及びそのお客様に配分した株券等の数量の情報を、主幹事証券会社を通じて、株券等の発行会社に提供いたします。
  11.      
  12. 以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。

※当社は現在ブックビルディングの需要調査はおこなっていませんのでご了承くだい。
新たにブックビルディングの需要申告を行う場合は当該基本方針に従い取扱いいたします。

以上

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