平成28年6月17日

お客様各位

竹松証券株式会社
代表取締役社長 竹松俊一

当社に対する業務改善命令について

平成28年6月10日、証券取引等監視委員会から内閣総理大臣及び金融庁長官に対し、当社に行政処分を行うよう勧告が行われておりましたが、本日、当社は北陸財務局より以下のとおり業務改善命令を受けました。
当社のお客様、関係者の皆様へは多大なるご心配、ご迷惑をお掛けしましたことを心よりお詫び申し上げます。今般の行政処分を厳粛かつ真摯に受け止めるとともに、より一層の法令遵守の徹底と再発防止へ向けた、経営管理・業務運営及び内部管理態勢の強化に努めてまいる所存でございます。

 

【業務改善命令の内容】

  1. 顧客に対し、今回の行政処分の内容を十分に説明し、適切な対応を行うこと。
  2. 本件及び平成28年2月26日付の業務改善命令に係る法令違反行為を踏まえた上で、改めて金融商品取引業務を適切に行うための経営管理態勢、業務運営態勢及び内部管理態勢を整備するなど、再発防止策を策定し、着実に実施すること。
  3. 本件に係る責任の所在の明確化を図ること。
  4. 上記の対応・実施状況について、平成28年7月19日までに書面で報告するとともに、以降、そのすべてが完了するまでの間、随時書面で報告すること。

以 上

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